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KIT Gestão de Riscos, Controles Internos e Compliance, por Marcos Assi

Marcos Assi

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Description

Governança, riscos e compliance – Mudando a conduta nos negócios

Governança, riscos e compliance – Mudando a conduta nos negócios analisa as práticas de governança corporativa, gestão de riscos e de compliance, com o objetivo de discutir temas que vieram à tona, como os escândalos de corrupção corporativa, amplamente divulgados nos noticiários.

Controles internos e cultura organizacional – Como consolidar a confiança na gestão dos negócios

O propósito da terceira edição deste livro é atualizar as legislações e demonstrar a evolução dos controles internos por meio de melhores técnicas e práticas com base
nas experiências do autor nos últimos 10 anos da primeira edição e das instruções dos mais variados órgãos nacionais  e internacionais, com o objetivo de facilitar o entendimento desse assunto tão necessário no mundo corporativo.
Como complemento, a obra apresenta atualizações das metodologias do COSO e dos erros e acertos na gestão de controles internos como ferramenta de suporte da gestão de compliance e riscos, nas melhores práticas de controles internos e contábeis na prevenção e combate à lavagem de dinheiro, fraudes e corrupção, oriundos de atos ilícitos e aborda as políticas “Conheça seu cliente” e “Conheça seu fornecedor”.
Apresenta-se o Diagrama de Assi, desenvolvido pelo autor, que tem auxiliado nos controles internos. Lembramos que o controle interno é importante para captação e manutenção de clientes e controle financeiro, contábil (balanços), de vendas, de compras, de estoque, de cobrança, de pagamentos, de impostos (tributário), de ativos e derivativos, de obrigações, entre outros.
Na realidade, tudo isso abrange os controles do patrimônio da empresa, cujas atividades proporcionam a manutenção do emprego dos colaboradores assim como das metas dos acionistas da empresa, que esperam retorno dos investimentos.

Gestão de compliance e seus desafios – Como implementar controles internos, superar dificuldades e manter a eficiência dos negócios

Apresenta melhores técnicas e práticas para a gestão de compliance garantindo os controles do patrimônio da empresa, o cumprimento das metas dos acionistas e o retorno dos investimentos

Gestão de riscos com controles internos–Ferramentas, certificações e métodos para garantir a eficiência dos negócios 2ED

O propósito de Gestão de riscos com controles internos é contribuir para a especialização e a orientação das melhores técnicas e práticas, com base nas instruções dos mais variados órgãos nacionais e internacionais, a fim de facilitar o entendimento deste assunto tão evidenciado ultimamente.

Como complemento, a obra apresenta o COSO ERM, a Lei Sarbanes-Oxley e a ISSO 31000:2018 de Gestão de Riscos, que auxiliam no desenvolvimento e na implementação das melhores práticas de gestão de riscos e controles internos. Além disso, traz algumas metodologias de mapeamento e identificação de riscos e controles internos utilizadas em trabalhos do autor e aborda conhecidos casos de fraudes, que por ausência ou negligência de controles foram apresentados pela mídia.

A gestão de riscos e de controles internos faz parte de nosso dia a dia corporativo e é de suma importância nas melhores práticas de governança corporativa e para captação e manutenção de clientes, controle financeiro, contábil, tributário, de ativos e instrumentos derivativos, de tecnologia da informação, continuidade e gestão de crises, segurança da informação e compliance, entre outras.
Na realidade, tudo isso abrange os controles dos ativos da organização, das áreas cujas atividades proporcionam a manutenção do rendimento mensal dos colaboradores assim como das metas dos acionistas e dos investidores da organização, que esperam retorno dos investimentos.

Transformando as Três Linhas em geração de valor: Com a gestão de risco e o sistema de controles internos

O novo modelo das Três Linhas apresenta alguns princípios, que serão tratados nesta obra, e que devem nortear na implementação adequada do processo de governança e gestão dos negócios. São eles:

• Princípio 1: Governança

• Princípio 2: Papéis do órgão de governança

• Princípio 3: Gestão e os papéis da primeira e segunda linhas

• Princípio 4: Papéis da terceira linha

• Princípio 5: A independência da terceira linha

• Princípio 6: Criando e protegendo valor

Este novo modelo tem como foco a aproximação das Três Linhas e busca menos conflito dentro dos processos, além de maior autonomia da auditoria interna. Orienta sobre a perda de independência da auditoria interna caso assuma alguma função da 2ª linha, em que terá a necessidade de uma opinião externa.

O modelo atual determina os principais papéis das Três Linhas na distribuição de responsabilidades do corpo administrativo na prestação de contas, no envolvimento com as partes interessadas para monitorar os interesses e se comunicar de forma transparente sobre o cumprimento dos objetivos, no apoio da cultura que promove o comportamento ético, na responsabilidade corporativa e em estabelecer as estruturas e processos para governança.


Ficha Técnica

Autores: Marcos Assi
Weight: 1,900 g
Dimensions: 5,9 × 17 × 24 cm

Autores

  • Marcos Assi

    Mestre em Ciências Contábeis e Atuariais pela PUC-SP, pós-graduado em Auditoria Interna e Perícia pela FECAP e bacharel em Ciências Contábeis pelo Centro Universitário FMU. Além de professor de MBAs de diversas instituições de ensino, é CEO e fundador da MASSI Consultoria e Treinamentos, com as certificações: Certified Compliance Officer – CCO pelo GAFM, Certified in Risk and Information Systems Control – CRISC pelo ISACA, Information Security Foundation pela Exin e Lead Implementer and Internal Auditor ISO 37001 pela QMS Brasil.
    Assi é instrutor do International Compliance Association em Compliance de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e membro do ISACA, do Instituto dos Auditores Internos do Brasil, do IBGC e da Comissão de Gerenciamento de Riscos Corporativos.

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